Нормативное руководство Asic 227

Контрольный показатель 1: Квалификация клиентов

В соответствии с RG 227, выпущенным ASIC, все наши клиенты обязаны заполнить
анкета из 5 разделов. Анкета будет отвечать следующим критериям:

Анкета будет иметь форму десяти (10) вопросов с несколькими вариантами ответов и
клиент должен правильно ответить как минимум на 60% из них, прежде чем они будут разрешены
торговать. Если клиент потерпит неудачу с первой попытки, мы рекомендуем клиенту
потренируйтесь на бесплатной демо-учетной записи и повторите попытку через согласованный период времени
времени.

Эта анкета отправляется клиенту по электронной почте после того, как он заполнит
онлайн-форму заявки и прочитали и поняли «Полный отказ от ответственности за риски»,
«Условия сотрудничества», «PDS», «FSG» и «Конфиденциальность
Политика”. Клиент должен отправить заполненную анкету на
[email protected], которые должны быть оценены до того, как их учетная запись будет открыта.

Контрольный показатель 2: Начальное обеспечение

Как указано в Разделе 18 PDS — Пополнение вашего торгового счета, только CCS
принимает очищенные средства в качестве залога открытия. Это может быть банковский перевод,
чек, кредитная карта, манибукерс, кассир или вебмани. Ава НЕ
принимать депозиты НАЛИЧНЫМИ. Кроме того, в соответствии с новыми рекомендациями ASIC,
клиент может использовать свою кредитную карту в качестве залога на сумму не более 1000,00 долларов США.

Контрольный показатель 3: Риск контрагента – хеджирование

Как подробно описано в Разделах 11 и 13 СРП – Основные риски торговой маржи
Контракты FX и CFD, CCS утверждает, что является контрагентом по клиентским транзакциям.
Обратите внимание, что мы не проводим стресс-тестирование в отношении незахеджированных рыночных рисков,
поскольку мы полностью хеджируем все операции с клиентами, с нашей материнской компанией, которая полностью
хеджирует сделки с авторитетными лицензированными сторонними поставщиками финансовых услуг.
CCS поддерживает и применяет политику управления нашей подверженностью рыночному риску со стороны клиента.
позиции. Это включает в себя строгий контроль управления рисками для мониторинга и управления (хеджирование)
наши торговые риски на внутридневной основе и включает в себя процесс оценки
наши контрагенты по хеджированию (чтобы обеспечить их достаточное финансовое положение,
лицензированы сопоставимым регулирующим органом и имеют хорошую репутацию).

Контрольный показатель 4: Риск контрагента — финансовые ресурсы

Как подробно описано в Разделах 11 и 13 СРП – Основные риски торговой маржи
Контракты FX и CFD, CCS поддерживает и применяет письменную политику для обеспечения
постоянное поддержание достаточных финансовых ресурсов. Мы также поддерживаем подробную
Реестр рисков, в котором рассматриваются и анализируются основные риски нашего бизнеса.
Обратите внимание, что у нас есть назначенный сотрудник по соблюдению требований, который следит за соблюдением наших требований.
с нашими условиями лицензии на предоставление финансовых услуг в Австралии и ASIC RG 166 (финансовый)
обязательства. Мы также получаем отзывы и комментарии от наших независимых внешних юридических
и консультанты по бухгалтерскому учету. Далее наш внешний независимый аудитор проводит аудит
в конце каждого финансового года.

Контрольный показатель 5: Деньги клиента

Как подробно описано в Разделе 21 PDS – Денежные средства клиента, все депонированные деньги
на ваш счет вами или лицом, действующим от вашего имени, или которое получено
компанией CCS от вашего имени, будет храниться CCS на одном или нескольких отдельных счетах.
должны поддерживаться в соответствии с Законом о корпорациях. Обратите внимание, что индивидуальный клиент
счета не отделены друг от друга, а могут быть объединены в один отдельный
учетная запись (которая отделена от денежных средств/активов Авы).

Обратите внимание, что деньги, предоставленные вами для покрытия маржи, депозитов, комиссий, транзакций
расчеты или другие расходы могут быть немедленно перенаправлены CCS нашему лицензированному
сторонние поставщики клиринга и исполнения, и применяются против вашей маржи, обмена,
комиссионные и расчетные обязательства. Денежные средства клиента, которые хранятся в ожидании будущих транзакций
и платежи, хранятся на нашем отдельном счете в соответствии с Корпорациями
Действовать. Важно отметить, что хранение ваших денег на одном или нескольких отдельных счетах
не может предоставить вам абсолютную защиту.

CCS не принимает платежи и не осуществляет платежи третьим лицам, которые
не указаны на счету. В соответствии с австралийскими правилами борьбы с отмыванием денег,
CCS сообщает, при необходимости, обо всех подозрительных транзакциях в AUSTRAC.

CCS имеет право удерживать все проценты, полученные от денежных средств клиентов, хранящихся в сегрегированных
счета в банке или утвержденном депозитном учреждении. Процентная ставка
сумма, заработанная CCS на этом счете, определяется поставщиком депозитного средства.

Контрольный показатель 6: Приостановление или приостановление базовых активов

Как подробно описано в Разделе 3 PDS – Условия и положения, а также в
Условия ведения бизнеса, базовый финансовый продукт может быть приостановлен
на соответствующем обмене в различных обстоятельствах. Кроме того, он может быть приостановлен
или исключены из списка при определенных обстоятельствах. CCS может по своему усмотрению отменить
ваш ордер в отношении транзакции CFD, которая еще не была открыта или закрыта
любой открытый CFD, где базовый финансовый продукт является предметом торговли
приостановка, приостановка или исключение из списка.

Если CFD закончился ценной бумагой, которая перестает котироваться на бирже или приостановлена
от котировки в течение 5 рабочих дней подряд на этой бирже, мы можем выбрать
закрыть CFD, а не изменять маржинальные требования или переоценивать позицию.
Когда вы размещаете у нас заказ на CFD, вполне вероятно, что мы разместим соответствующий
заказ на покупку или продажу соответствующего продукта для хеджирования нашего рыночного риска. Ава имеет
решение о том, когда и примет ли он заказ. Не ограничивая это
усмотрению, вполне вероятно, что мы решим не принимать заказ в обстоятельствах
где наш соответствующий заказ не может быть выполнен. Соответственно, CCS может в любое время
определить, по нашему собственному усмотрению, что мы не разрешаем вход в CFD
над одним или несколькими базовыми финансовыми продуктами.

Контрольный показатель 7: Маржинальные требования

CCS стремится предоставить вам своевременное и достаточное уведомление о маржинальных требованиях, чтобы облегчить
ваша способность встречать их. Однако обратите внимание, что определенные рыночные условия или
события могут вызвать крайнюю волатильность, требующую срочного применения средств для сохранения
Ваши открытые позиции. Обратите внимание, что обо всех маржинальных требованиях будет сообщено вам.
через торговую платформу, и вы обязаны всегда быть на связи
получать и принимать меры по таким маржинальным запросам, когда у вас есть открытые позиции у нас. Однако,
мы оставляем за собой полное право немедленно закрывать позиции в отношении какой маржи
требования не были удовлетворены, чтобы защитить от риска дальнейших потерь
на должностях. Мы повторяем, что торговля продуктами CFD и Margin FX влечет за собой
высокий уровень риска и доходность нестабильны. Риск потерь в торговле может быть
значителен, и вы можете понести убытки, превышающие вложенный вами капитал.
Соответственно, вы должны торговать только рисковым капиталом, т.е. деньгами, которые вы можете себе позволить.
потерять, и которая превышает ваши финансовые потребности/обязательства.